青浦区科创板上市条件和要求

    佛山市蓝箭电子，注册阶段连续收到两次问询问题。***次问询，***关注到企业仍以传统封装技术为主，掌握的先进封装技术较少，相关先进封装产品营收占比非常低，要求企业对是否符合科创板定位进行说明；显然，企业的答复未能让***满意，***继续发来了第二次问询，要求企业结合可比公司情况，从研发投入、**、技术优势、营收占比等角度，说明在企业以传统封装技术收入的情况下，为什么具有科创属性。【点评】审核机构对于企业科创属性的关注，一方面是“实质大于形式”，企业除了满足形式指标外，更要在实质上能充分一致的说明自身技术先进性、创新能力等情况；另一方面，是“持续关注”，而不是只关注报告期内的情况，即使顺利上市，上市企业对科创属性的披露也要持续进行。两个月前，上交所发布了针对科创板上市公司科创属性持续披露指引，督促公司坚守科创定位，推动公司高质量发展。 但创业板优势在于后发，可以不断修正科创板中发现的实验问题。青浦区科创板上市条件和要求

考虑到或有败诉的可能性，公司也对赔偿金额和业绩影响做了测算。但好达电子向交易所申请了豁免披露，诉讼对公司未来业绩持续性影响仍需重点观察。除了业绩方面影响外，诉讼对好达电子科创属性形成考验。科创属性评价标准中，要求拟上市公司形成主营业务收入的发明专利（含国防**）5项以上，而好达电子拥有发明专利共6项勉强过关。若公司败诉，好达电子发明专利数或将不符合上市要求。值得关注的是，在负债率*为40%%的情况下，好达电子存在频繁转贷、向控股股东拆出资金的行为。近三年，公司通过供应商博精电子、全资子公司瑞驿通分别合计**4086万元、3.9亿元；在2018~2019年间，控股股东好达投资分别以支付土地租金、生活开支、购房等用途向好达电子拆借资金。青浦区科创板上市条件和要求如果一家拟IPO企业具备科创属性，其必然符合科创板定位。

不过，《科创板日报》记者注意到，2021年上半年好达电子产品的退换货率和不良率提升明显，主要系产品质量原因产生。数据显示，上半年好达电子整体退换货金额占主营业务收入6.03%，为近年来高点；经销方面，退货金额占比3.82%、换货金额占比1.27%，合计退换货率5.09%。小米对于退货的原因解释称，部分滤波器不良率超过了其可接受的不良率范围，某款滤波器不良率比较高升值1.64%；华勤方面也因好达电子部分双工器和滤波器不良率超过可接受范围而退换货处理。

对于科创企业而言，知识产权是企业**竞争力和科技创新能力的集中体现。“科创属性”中的发明专利指标，其要求本质表征的是企业被认可的研发成果。除此之外：说明企业技术先进，**技术有没有对应的发明专利？说明企业的持续创新能力，**研发团队是否持续产生**成果？说明企业的市场竞争优势，相比竞争对手**数量和布局如何？审核机构会通过不断问询，层层剥茧，让企业***披露相关**技术、主营产品、知识产权等信息，客观、有理有据地展现企业的技术先进性及市场优势。企业以非**技术形式保护**技术，审核机构往往会关注：非**技术对应的产品、**技术.

    森根科技主要从事无线网数据采集、数据融合平台等产品的研发、生产和销售，德冠新材主要从事功能薄膜、功能母料的研发、生产与销售，索元生物专注于**以及***类疾病等领域，三企业分别于2021年5月和6月、2021年6月获科创板受理。前两家一路闯关成功进入注册阶段，却在2021年11月纷纷撤回了注册申请材料，相比在注册阶段撤回，后一家更是迅速，在第二轮问询答复8天后匆匆撤回了申请材料。审核机构在对这三家企业审核问询中关注的知识产权相关问题主要有：森根科技：质押**权实现、申请中**无法授权对发行人的不利影响？**较少的原因，是否存在技术秘密泄密及被侵权的风险？**技术是否对合作研发机构存在重大依赖？认定属于软件行业的合理性？德冠新材：**技术先进性体现，拥有行业**研发优势的具体依据、竞争优势的体现？合作研发是否涉及**技术，成果归属约定是否明确？设备改造成果是否存在侵犯他人知识产权的风险？索元生物：研发管线均为授权引进，**技术在研发中发挥的作用和具体体现？专利申请时间较早，但尚未获得授权的原因？申请专利是否存在重大障碍或不利因素。 导体产业链主要包含芯片设计、晶圆制造和封装测试三大**产业。黄浦区科创板先进性

随着注册制的进一步推进，资本市场的枢纽功能将得到大幅强化.青浦区科创板上市条件和要求

    【点评】发明专利虽然获得授权，但可能随时会被任何人被无效掉，而权利消失。尤其对于拟科创板IPO且发明数量较少的企业，一旦**被无效，可能直接影响“科创属性”，失去入门科创板的机会。我们已经看到近30家科创板企业在IPO前或IPO进程中，遭遇发明专利的无效请求突袭，提起**无效已然成为竞争对手阻击或干扰发行人IPO的简洁易行手段。例如，“极米科技”在IPO期间，全部发明专利均突遭无效请求！被审核机构重点问询。上周，两家已经顺利过会并走到注册阶段企业（固安信&蓝箭电子），先后撤回了科创板申请，并于同***终止注册。从两家企业在注册阶段收到的问询问题来看，***关注的较早问题都是关于“科创属性”。 青浦区科创板上市条件和要求

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